境外投資管理辦法(2014) 

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發(fā)布:2014-09-06實(shí)施:2014-10-06


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基本信息
發(fā)文字號(hào)商務(wù)部令2014年第3號(hào)
效力級(jí)別部門規(guī)章
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)布日期2014-09-06
實(shí)施日期2014-10-06
發(fā)布機(jī)關(guān)商務(wù)部
正文
第一章 總則
第一條
為了促進(jìn)和規(guī)范境外投資,提高境外投資便利化水平,根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》、《國務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》及相關(guān)法律規(guī)定,制定本辦法。
第二條
本辦法所稱境外投資,是指在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)(以下簡稱企業(yè))通過新設(shè)、并購及其他方式在境外擁有非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他權(quán)益的行為。
第三條
企業(yè)開展境外投資,依法自主決策、自負(fù)盈虧。
第四條
企業(yè)境外投資不得有以下情形: (一)危害中華人民共和國國家主權(quán)、安全和社會(huì)公共利益,或違反中華人民共和國法律法規(guī); (二)損害中華人民共和國與有關(guān)國家(地區(qū))關(guān)系; (三)違反中華人民共和國締結(jié)或者參加的國際條約、協(xié)定; (四)出口中華人民共和國禁止出口的產(chǎn)品和技術(shù)。
第五條
商務(wù)部和各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)商務(wù)主管部門(以下稱省級(jí)商務(wù)主管部門)負(fù)責(zé)對(duì)境外投資實(shí)施管理和監(jiān)督。
第二章 備案和核準(zhǔn)
第六條
商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門按照企業(yè)境外投資的不同情形,分別實(shí)行備案和核準(zhǔn)管理。 企業(yè)境外投資涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的,實(shí)行核準(zhǔn)管理。 企業(yè)其他情形的境外投資,實(shí)行備案管理。
第七條
實(shí)行核準(zhǔn)管理的國家是指與中華人民共和國未建交的國家、受聯(lián)合國制裁的國家。必要時(shí),商務(wù)部可另行公布其他實(shí)行核準(zhǔn)管理的國家和地區(qū)的名單。 實(shí)行核準(zhǔn)管理的行業(yè)是指涉及出口中華人民共和國限制出口的產(chǎn)品和技術(shù)的行業(yè)、影響一國(地區(qū))以上利益的行業(yè)。
第八條
商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)依法辦理備案和核準(zhǔn),提高辦事效率,提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。 商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門通過"境外投資管理系統(tǒng)"(以下簡稱"管理系統(tǒng)")對(duì)企業(yè)境外投資進(jìn)行管理,并向獲得備案或核準(zhǔn)的企業(yè)頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書》(以下簡稱《證書》,樣式見附件1)!蹲C書》由商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門分別印制并蓋章,實(shí)行統(tǒng)一編碼管理。 《證書》是企業(yè)境外投資獲得備案或核準(zhǔn)的憑證,按照境外投資最終目的地頒發(fā)。
第九條
對(duì)屬于備案情形的境外投資,中央企業(yè)報(bào)商務(wù)部備案;地方企業(yè)報(bào)所在地省級(jí)商務(wù)主管部門備案。 中央企業(yè)和地方企業(yè)通過"管理系統(tǒng)"按要求填寫并打印《境外投資備案表》(以下簡稱《備案表》,樣式見附件2),加蓋印章后,連同企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件分別報(bào)商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門備案。 《備案表》填寫如實(shí)、完整、符合法定形式,且企業(yè)在《備案表》中聲明其境外投資無本辦法第四條所列情形的,商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)自收到《備案表》之日起3個(gè)工作日內(nèi)予以備案并頒發(fā)《證書》。企業(yè)不如實(shí)、完整填報(bào)《備案表》的,商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門不予備案。
第十條
對(duì)屬于核準(zhǔn)情形的境外投資,中央企業(yè)向商務(wù)部提出申請(qǐng),地方企業(yè)通過所在地省級(jí)商務(wù)主管部門向商務(wù)部提出申請(qǐng)。 企業(yè)申請(qǐng)境外投資核準(zhǔn)需提交以下材料: (一)申請(qǐng)書,主要包括投資主體情況、境外企業(yè)名稱、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資金額、經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限、投資資金來源、投資具體內(nèi)容等; (二)《境外投資申請(qǐng)表》(樣式見附件3),企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過"管理系統(tǒng)"按要求填寫打印,并加蓋印章; (三)境外投資相關(guān)合同或協(xié)議; (四)有關(guān)部門對(duì)境外投資所涉的屬于中華人民共和國限制出口的產(chǎn)品或技術(shù)準(zhǔn)予出口的材料; (五)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。
第十一條
核準(zhǔn)境外投資應(yīng)當(dāng)征求我駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處室)意見。涉及中央企業(yè)的,由商務(wù)部征求意見;涉及地方企業(yè)的,由省級(jí)商務(wù)主管部門征求意見。征求意見時(shí),商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)提供投資事項(xiàng)基本情況等相關(guān)信息。駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處室)應(yīng)當(dāng)自接到征求意見要求之日起7個(gè)工作日內(nèi)回復(fù)。
第十二條
商務(wù)部應(yīng)當(dāng)在受理中央企業(yè)核準(zhǔn)申請(qǐng)后20個(gè)工作日內(nèi)(包含征求駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處室)意見的時(shí)間)作出是否予以核準(zhǔn)的決定。申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的,商務(wù)部應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)一次告知申請(qǐng)企業(yè)需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容。逾期不告知的,自收到申請(qǐng)材料之日起即為受理。中央企業(yè)按照商務(wù)部的要求提交全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料的,商務(wù)部應(yīng)當(dāng)受理該申請(qǐng)。 省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)在受理地方企業(yè)核準(zhǔn)申請(qǐng)后對(duì)申請(qǐng)是否涉及本辦法第四條所列情形進(jìn)行初步審查,并在15個(gè)工作日內(nèi)(包含征求駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處室)意見的時(shí)間)將初步審查意見和全部申請(qǐng)材料報(bào)送商務(wù)部。申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的,省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)一次告知申請(qǐng)企業(yè)需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容。逾期不告知的,自收到申請(qǐng)材料之日起即為受理。地方企業(yè)按照省級(jí)商務(wù)主管部門的要求提交全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料的,省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)受理該申請(qǐng)。商務(wù)部收到省級(jí)商務(wù)主管部門的初步審查意見后,應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)做出是否予以核準(zhǔn)的決定。
第十三條
對(duì)予以核準(zhǔn)的境外投資,商務(wù)部出具書面核準(zhǔn)決定并頒發(fā)《證書》;因存在本辦法第四條所列情形而不予核準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)書面通知申請(qǐng)企業(yè)并說明理由,告知其享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。企業(yè)提供虛假材料申請(qǐng)核準(zhǔn)的,商務(wù)部不予核準(zhǔn)。
第十四條
兩個(gè)以上企業(yè)共同開展境外投資的,應(yīng)當(dāng)由相對(duì)大股東在征求其他投資方書面同意后辦理備案或申請(qǐng)核準(zhǔn)。如果各方持股比例相等,應(yīng)當(dāng)協(xié)商后由一方辦理備案或申請(qǐng)核準(zhǔn)。如投資方不屬同一行政區(qū)域,負(fù)責(zé)辦理備案或核準(zhǔn)的商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)將備案或核準(zhǔn)結(jié)果告知其他投資方所在地商務(wù)主管部門。
第十五條
企業(yè)境外投資經(jīng)備案或核準(zhǔn)后,原《證書》載明的境外投資事項(xiàng)發(fā)生變更的,企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照本章程序向原備案或核準(zhǔn)的商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門辦理變更手續(xù)。
第十六條
自領(lǐng)取《證書》之日起2年內(nèi),企業(yè)未在境外開展投資的,《證書》自動(dòng)失效。如需再開展境外投資,應(yīng)當(dāng)按照本章程序重新辦理備案或申請(qǐng)核準(zhǔn)。
第十七條
企業(yè)終止已備案或核準(zhǔn)的境外投資,應(yīng)當(dāng)在依投資目的地法律辦理注銷等手續(xù)后,向原備案或核準(zhǔn)的商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門報(bào)告。原備案或核準(zhǔn)的商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門根據(jù)報(bào)告出具注銷確認(rèn)函。 終止是指原經(jīng)備案或核準(zhǔn)的境外企業(yè)不再存續(xù)或企業(yè)不再擁有原經(jīng)備案或核準(zhǔn)的境外企業(yè)的股權(quán)等任何權(quán)益。
第十八條
《證書》不得偽造、涂改、出租、出借或以任何其他形式轉(zhuǎn)讓。已變更、失效或注銷的《證書》應(yīng)當(dāng)交回原備案或核準(zhǔn)的商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門。
第三章 規(guī)范和服務(wù)
第十九條
企業(yè)應(yīng)當(dāng)客觀評(píng)估自身?xiàng)l件、能力,深入研究投資目的地投資環(huán)境,積極穩(wěn)妥開展境外投資,注意防范風(fēng)險(xiǎn)。境內(nèi)外法律法規(guī)和規(guī)章對(duì)資格資質(zhì)有要求的,企業(yè)應(yīng)當(dāng)取得相關(guān)證明文件。
第二十條
企業(yè)應(yīng)當(dāng)要求其投資的境外企業(yè)遵守投資目的地法律法規(guī)、尊重當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗習(xí)慣,履行社會(huì)責(zé)任,做好環(huán)境、勞工保護(hù)、企業(yè)文化建設(shè)等工作,促進(jìn)與當(dāng)?shù)氐娜诤稀?
第二十一條
企業(yè)對(duì)其投資的境外企業(yè)的冠名應(yīng)當(dāng)符合境內(nèi)外法律法規(guī)和政策規(guī)定。未按國家有關(guān)規(guī)定獲得批準(zhǔn)的企業(yè),其境外企業(yè)名稱不得使用"中國"、"中華"等字樣。
第二十二條
企業(yè)應(yīng)當(dāng)落實(shí)人員和財(cái)產(chǎn)安全防范措施,建立突發(fā)事件預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急預(yù)案。在境外發(fā)生突發(fā)事件時(shí),企業(yè)應(yīng)當(dāng)在駐外使(領(lǐng))館和國內(nèi)有關(guān)主管部門的指導(dǎo)下,及時(shí)、妥善處理。 企業(yè)應(yīng)當(dāng)做好外派人員的選審、行前安全、紀(jì)律教育和應(yīng)急培訓(xùn)工作,加強(qiáng)對(duì)外派人員的管理,依法辦理當(dāng)?shù)睾戏ň恿艉凸ぷ髟S可。
第二十三條
企業(yè)應(yīng)當(dāng)要求其投資的境外企業(yè)中方負(fù)責(zé)人當(dāng)面或以信函、傳真、電子郵件等方式及時(shí)向駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處室)報(bào)到登記。
第二十四條
企業(yè)應(yīng)當(dāng)向原備案或核準(zhǔn)的商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門報(bào)告境外投資業(yè)務(wù)情況、統(tǒng)計(jì)資料,以及與境外投資相關(guān)的困難、問題,并確保報(bào)送情況和數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確。
第二十五條
企業(yè)投資的境外企業(yè)開展境外再投資,在完成境外法律手續(xù)后,企業(yè)應(yīng)當(dāng)向商務(wù)主管部門報(bào)告。涉及中央企業(yè)的,中央企業(yè)通過"管理系統(tǒng)"填報(bào)相關(guān)信息,打印《境外中資企業(yè)再投資報(bào)告表》(以下簡稱《再投資報(bào)告表》,樣式見附件4)并加蓋印章后報(bào)商務(wù)部;涉及地方企業(yè)的,地方企業(yè)通過"管理系統(tǒng)"填報(bào)相關(guān)信息,打印《再投資報(bào)告表》并加蓋印章后報(bào)省級(jí)商務(wù)主管部門。
第二十六條
商務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)省級(jí)商務(wù)主管部門的境外投資管理情況進(jìn)行檢查和指導(dǎo)。省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)每半年向商務(wù)部報(bào)告本行政區(qū)域內(nèi)境外投資的情況。
第二十七條
商務(wù)部會(huì)同有關(guān)部門為企業(yè)境外投資提供權(quán)益保障、投資促進(jìn)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等服務(wù)。 商務(wù)部發(fā)布《對(duì)外投資合作國別(地區(qū))指南》、國別產(chǎn)業(yè)指引等文件,幫助企業(yè)了解投資目的地投資環(huán)境;加強(qiáng)對(duì)企業(yè)境外投資的指導(dǎo)和規(guī)范,會(huì)同有關(guān)部門發(fā)布環(huán)境保護(hù)等指引,督促企業(yè)在境外合法合規(guī)經(jīng)營;建立對(duì)外投資與合作信息服務(wù)系統(tǒng),為企業(yè)開展境外投資提供數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、投資機(jī)會(huì)、投資障礙、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等信息。
第四章 法律責(zé)任
第二十八條
企業(yè)以提供虛假材料等不正當(dāng)手段辦理備案并取得《證書》的,商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門撤銷該企業(yè)境外投資備案,給予警告,并依法公布處罰決定。
第二十九條
企業(yè)提供虛假材料申請(qǐng)核準(zhǔn)的,商務(wù)部給予警告,并依法公布處罰決定。該企業(yè)在一年內(nèi)不得再次申請(qǐng)?jiān)擁?xiàng)核準(zhǔn)。 企業(yè)以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段獲得境外投資核準(zhǔn)的,商務(wù)部撤銷該企業(yè)境外投資核準(zhǔn),給予警告,并依法公布處罰決定。該企業(yè)在三年內(nèi)不得再次申請(qǐng)?jiān)擁?xiàng)核準(zhǔn);構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
第三十條
企業(yè)開展境外投資過程中出現(xiàn)本辦法第四條所列情形的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
第三十一條
企業(yè)偽造、涂改、出租、出借或以任何其他形式轉(zhuǎn)讓《證書》的,商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門給予警告;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
第三十二條
境外投資出現(xiàn)第二十八至三十一條規(guī)定的情形以及違反本辦法其他規(guī)定的企業(yè),三年內(nèi)不得享受國家有關(guān)政策支持。
第三十三條
商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門有關(guān)工作人員不依照本辦法規(guī)定履行職責(zé)、濫用職權(quán)、索取或者收受他人財(cái)物或者謀取其他利益,構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任;尚不構(gòu)成犯罪的,依法給予行政處分。
第五章 附則
第三十四條
省級(jí)商務(wù)主管部門可依照本辦法制定相應(yīng)的工作細(xì)則。
第三十五條
本辦法所稱中央企業(yè)系指國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)履行出資人職責(zé)的企業(yè)及其所屬企業(yè)、中央管理的其他單位。
第三十六條
事業(yè)單位法人開展境外投資、企業(yè)在境外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)參照本辦法執(zhí)行。
第三十七條
企業(yè)赴香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資參照本辦法執(zhí)行。
第三十八條
本辦法由商務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。
第三十九條
本辦法自2014年10月6日起施行。商務(wù)部2009年發(fā)布的《境外投資管理辦法》(商務(wù)部令2009年第5號(hào))同時(shí)廢止。 附件:1、企業(yè)境外投資證書(樣式) 2、境外投資備案表(樣式) 3、境外投資申請(qǐng)表(樣式) 4、境外中資企業(yè)再投資報(bào)告表(樣式)附件2單位:萬美元附件3單位:萬美元附件4單位:萬美元
境外投資管理辦法(2014)
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