失聯(lián)機構(gòu)合規(guī)整改辦理入口_處理失聯(lián)機構(gòu)合規(guī)|鯨魚企服 

最近對私募基金機構(gòu)排查力度很嚴格，未做整改的企業(yè)都被關(guān)門整改，無論大小，我們都應(yīng)該出一個自查報告。因此找一個辦理這個業(yè)務(wù)專業(yè)的人或機構(gòu)顯得尤為重要。
機構(gòu)失聯(lián)情形：
1、逾期不配合協(xié)會自律檢查處理（自律時間周期一般為5個工作日）；
2、協(xié)會通過機構(gòu)預(yù)留的聯(lián)系方式無法與公司取得聯(lián)系的各種情形，公司亦未在限定時間內(nèi)回復(fù)相關(guān)情況說明；[i32,6oo6,3262]
機構(gòu)失聯(lián)影響：
自失聯(lián)機構(gòu)公告發(fā)布之日起，列入失聯(lián)機構(gòu)名單的私募基金管理人，滿三個月且仍未主動聯(lián)系協(xié)會并提供有效證明材料的，協(xié)會將注銷其私募基金管理人登記。
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其他的相關(guān)異常機構(gòu)合規(guī)整改機構(gòu)異常公示情形：
1、未按時通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺履行季度更新義務(wù)累計達2次；
2、未按時通過私募基金信息披露備份系統(tǒng)備份私募證券投資基金2018年第三、四季度季報、私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金2018年半年報累計達2次；
3、未按時通過AMBERS系統(tǒng)提交年度經(jīng)審計財務(wù)報告。
機構(gòu)異常影響：無法進行私募基金產(chǎn)品備案申請。
從半年報披露的信息來看，上半年被采取監(jiān)管措施的也不乏大型基金公司。合規(guī)風(fēng)控是基金公司的生命線。易方達基金就在旗下基金半年報里披露，報告期內(nèi)收到廣東證監(jiān)局責(zé)令改正措施的決定，對公司個別未按規(guī)定進行備案報告的事項提出了整改要求。公司已及時完成了整改
[本信息來自于今日推薦網(wǎng)]