SMETA驗(yàn)廠輔導(dǎo)，為了推動(dòng)社會(huì)審核標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)督實(shí)踐的整合 

1. 背景

說(shuō)明Sedex會(huì)員道德貿(mào)易審核（SMETA）如何與

Sedex發(fā)展相匹配（給買(mǎi)家、供應(yīng)商和審核員儲(chǔ)存、

分享和報(bào)告供應(yīng)鏈信息的平臺(tái)），SMETA審核所使

用的標(biāo)準(zhǔn)，以及審核內(nèi)容的概述。

1.1 SEDEX和SMETA

Sedex是組織名稱(chēng)—SMETA是審核方法的名稱(chēng)。供應(yīng)商道德信息交換（Sedex）是一家非營(yíng)利性會(huì)員制組織，其會(huì)員企業(yè)致力于引領(lǐng)買(mǎi)方和供應(yīng)商通過(guò)負(fù)責(zé)任和遵守道德的商業(yè)實(shí)踐改善全球供應(yīng)鏈的績(jī)效。為了推動(dòng)社會(huì)審核標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)督實(shí)踐的整合，一群零售商于2001年建立了Sedex組織。Sedex旨在通過(guò)共享審核報(bào)告減輕對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行審核的壓力并推動(dòng)供應(yīng)鏈的不斷改善。

Sedex會(huì)員道德貿(mào)易審核（SMETA）是Sedex成員創(chuàng)立的審核方法，該方法提供的主要認(rèn)可的審核協(xié)議能夠被安心地共享。起初該方法由協(xié)理審計(jì)小組（SSF）創(chuàng)立現(xiàn)更名為Sedex利益相關(guān)者論

壇，經(jīng)過(guò)多利益相關(guān)方的商討，并來(lái)源于Sedex成員和全球社會(huì)合規(guī)項(xiàng)目（GSCP）所確定的實(shí)踐。

www.gscpnet.com.

SMETA包括4個(gè)核心文件：

SMETA最佳實(shí)踐指南（即本文件）

SMETA衡量參考

SMETA審核報(bào)告

SMETA 糾正行動(dòng)計(jì)劃報(bào)告

1.2 SMETA及道德貿(mào)易行動(dòng)聯(lián)盟

（ETI）基本準(zhǔn)則

SMETA以道德貿(mào)易行動(dòng)基本準(zhǔn)則和當(dāng)?shù)胤�律作為其檢查標(biāo)準(zhǔn)。SMETA可以配合以國(guó)際勞工組織公約為基礎(chǔ)的其他準(zhǔn)則定制使用。

注意：道德貿(mào)易行動(dòng)（ETI）是公司、公會(huì)和志愿者組織的聯(lián)盟，通過(guò)伙伴合作的方式改善全球工人的生活。

如需了解更多信息，請(qǐng)登錄網(wǎng)站www.ethicaltrade.org.

SMETA最佳慣例指南（SMETA BPG）描述了計(jì)劃、執(zhí)行及記錄一次“SMETA審核”的關(guān)鍵步驟，其四

個(gè)審核模塊如下：

SMETA 2-模塊審核包含：

勞工標(biāo)準(zhǔn)

健康安全

附加要素

•  涵蓋了UNGP的基本權(quán)益

•  管理系統(tǒng)

•  工作權(quán)利

•  分包及家庭工作

•  環(huán)境（縮減版）

SMETA 4-模塊審核包括額外的：

環(huán)境（延伸版）-取代了以上述的環(huán)境（縮減版）

商業(yè)道德

SMETA 最佳實(shí)踐指南BPG（本文件）的制作旨在提供一份一致的全球?qū)徍顺绦颍�以便Sedex會(huì)員能夠帶著信任、完全透明地分享所用的標(biāo)準(zhǔn)及協(xié)議。

許多種社會(huì)審核被執(zhí)行，例如BSCI、WRAP、SA8000以及ICTI；所有社會(huì)審核都可以上傳到Sedex。個(gè)體會(huì)員可以自行決定何種審核是可以被其接受的，但是Sedex希望通過(guò)公開(kāi)提供SMETA BPG，公司能夠更加集中地使用同一種國(guó)際審核協(xié)議。SMETA 2-模塊審核比照人權(quán)框架和道德貿(mào)易行動(dòng)基本準(zhǔn)則、當(dāng)?shù)胤�律以及上述附加要點(diǎn)的審核標(biāo)準(zhǔn)加以制定。指導(dǎo)綱要可以采用和定制，比照一系列其他標(biāo)準(zhǔn)和特定條件實(shí)施審核。SMETA 4-模塊審核包括對(duì)環(huán)境和商業(yè)道德的附加評(píng)估。SMETA經(jīng)過(guò)制定后為2模塊和4模塊審核提供指導(dǎo)，使每個(gè)供應(yīng)鏈能夠根據(jù)各自需求進(jìn)行選擇。指導(dǎo)綱要可以采用和定制，比照以國(guó)際勞工組織（ILO）公約為基礎(chǔ)的一系列其他勞動(dòng)準(zhǔn)則實(shí)施審核。

注：因?yàn)镾edex允許審核數(shù)據(jù)的共享，所以任何公司上傳SMETA審核的，都必須嚴(yán)格遵守本SMETA最佳實(shí)踐指南（BPG），并特別應(yīng)確保上傳到系統(tǒng)的不合規(guī)情況至少應(yīng)比照ETI基本準(zhǔn)則和當(dāng)?shù)胤�律進(jìn)行衡量。公司可使用此方法貫徹多種準(zhǔn)則，但除非其所貫徹的準(zhǔn)則遵循本SMETA最佳實(shí)踐指南（BPG）和SMETA衡量標(biāo)準(zhǔn)，否則不得稱(chēng)其為SMETA審核。SMETA BPG會(huì)進(jìn)行年度回顧以保證其能夠反映社會(huì)審核的變化。這一過(guò)程包括多方益相關(guān)者的反饋。其最新版本可從Sedex網(wǎng)站下載使用。鑒于有的會(huì)員希望使用SMETA方法作為其自身公司的準(zhǔn)則，SSF開(kāi)發(fā)了新版“修訂版流程”，該流程中客戶可要求在進(jìn)行SMETA審核中包括其自身的準(zhǔn)則，但這屬于在ETI基本準(zhǔn)則和當(dāng)?shù)胤�律基礎(chǔ)上的附加要求。

注意：最重要的是SMETA審核繼續(xù)以ETI基本準(zhǔn)則和當(dāng)?shù)氐姆�律法�?guī)來(lái)執(zhí)行。所有比照ETI基本準(zhǔn)則的不符合項(xiàng)都必須公布在SMETA審核報(bào)告中，即使場(chǎng)所或者客戶不是ETI成員。 此“修訂版”僅限會(huì)員使用。ETI基本準(zhǔn)則的詳細(xì)情況和SMETA審核期間被調(diào)查的

1.3 SMETA 2-模塊審核與4-模塊審核環(huán)境和商業(yè)道德評(píng)估簡(jiǎn)介。

SMETA 2-模塊審核包括勞工標(biāo)準(zhǔn)和健康安全2個(gè)審核模塊，它們是任何SMETA審核的強(qiáng)制模塊。SMETA2-模塊審核也包括管理系統(tǒng)（包括土地權(quán)）、人權(quán)、責(zé)任招聘行為、工作權(quán)利、分包、家庭工作及縮減版的環(huán)境評(píng)估等附加元素。SMETA 4-模塊審核包括所有上述要點(diǎn)，以及附加的環(huán)境（延伸版評(píng)估——替代縮減版評(píng)估）和商業(yè)道德模塊�？赡懿⒎撬�有Sedex會(huì)員都需要這些附加模塊，因此用工場(chǎng)所和審核員一定要清楚在什么時(shí)候會(huì)需要這些額外的模塊。關(guān)于4-模塊SMETA審核的更多信息見(jiàn)“5.4 4-模塊SMETA審核”�；�礎(chǔ)的2-模塊SMETA審核由ETI基本準(zhǔn)則中包含的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)管理。4-模塊審核中的額外模塊環(huán)境（延伸版）和商業(yè)道德由會(huì)員與多方利益相關(guān)者的磋商過(guò)程達(dá)成的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)管理。

1.4 SMETA和涵蓋了UNGP的基本權(quán)益-UN指導(dǎo)原則（RUGGIE框架）

該SMETA 綜述介紹了企業(yè)的責(zé)任是尊重員工基本權(quán)益和衡量商業(yè)運(yùn)作在貿(mào)易的地區(qū)和社區(qū)中帶來(lái)的影響。特別是對(duì)勞工權(quán)益（工作場(chǎng)所的員工基本權(quán)益）的關(guān)注。但這個(gè)版本也旨在提出企業(yè)的責(zé)任，以了解其更廣泛的員工基本權(quán)益影響，包括需要認(rèn)識(shí)到社區(qū)基本權(quán)益的影響，如申訴機(jī)制和結(jié)社自由的形式（補(bǔ)救模板）。在這個(gè)版本，企業(yè)影響被放在給企業(yè)保護(hù)和創(chuàng)造司法方法的國(guó)家責(zé)任環(huán)境，使其獲得補(bǔ)救（補(bǔ)救模塊的一部分）。目前SMETA使用ETI基本準(zhǔn)則和法律作為衡量參考，在某些情況下也采用客戶自己的行為準(zhǔn)則。UN商業(yè)和人權(quán)指導(dǎo)原則為預(yù)防和處理對(duì)與商業(yè)活動(dòng)相關(guān)的員工基本權(quán)益造成負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)提供了全球性的框架。該框架包含3個(gè)模塊，即“保護(hù)、尊重和糾正”，具體如下：

現(xiàn)國(guó)家保護(hù)人權(quán)的義務(wù)。

企業(yè)尊重人權(quán)的責(zé)任。

對(duì)與商業(yè)相關(guān)的人權(quán)侵犯行為進(jìn)行糾正，對(duì)受害者實(shí)施補(bǔ)救。本條款，經(jīng)過(guò)商討和利益相關(guān)方的參與，介紹的是企業(yè)充分考慮和衡量的這些直接和非直接的員工基本權(quán)益影響，包括工作場(chǎng)所內(nèi)（工作場(chǎng)所權(quán)益）和外。SMETA包括可選范圍調(diào)查的指導(dǎo)（周邊調(diào)查-第58頁(yè)），通過(guò)此調(diào)查可獲得額外信息以便了解本地具體情況和用工場(chǎng)所對(duì)本地社區(qū)造成的具體影響。用工場(chǎng)所實(shí)施更廣范圍的員工基本權(quán)益制度，我們鼓勵(lì)審核員提出這些好的例子。通過(guò)更廣泛利益相關(guān)方的咨詢(xún)作為行業(yè)發(fā)展，這可以幫助我們持續(xù)改進(jìn)SMETA最佳實(shí)踐指南的。

Sedex成員正在持續(xù)檢查UN指導(dǎo)原則如何對(duì)SMETA

產(chǎn)生影響，并將把新出現(xiàn)的最佳實(shí)踐納入之后進(jìn)行的回顧中。

如需了解更多信息，請(qǐng)登錄UN指導(dǎo)原則的網(wǎng)站。

2. SMETA最佳實(shí)踐指南應(yīng)用

SMETA最佳實(shí)踐指南有助于審核員使用經(jīng)過(guò)認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議開(kāi)展SMETA審核。SMETA最佳實(shí)踐指南（SMETA BPG）連同衡量參考是社會(huì)審核最佳實(shí)踐的匯編，目的是幫助審核員實(shí)現(xiàn)應(yīng)被零售商和品牌所廣泛接受的社會(huì)審核所需的一致性。它也有助于從事審核的組織確定所需的審核方法。SMETA的最初目的并非是用作說(shuō)明如何開(kāi)展審核的獨(dú)立描述。其最初的目的是建立共同的成套標(biāo)準(zhǔn)，作為審核員自有系統(tǒng)的補(bǔ)充。任何審核員或?qū)徍斯�司都可以使用SMETA BPG，包括那些不是Sedex會(huì)員的審核員和審核公司。它也適用于任何規(guī)模和類(lèi)型的用工場(chǎng)所，包括生產(chǎn)場(chǎng)所、農(nóng)業(yè)場(chǎng)所及服務(wù)提供商。然而供應(yīng)鏈有不同的大小和類(lèi)型，SMETA標(biāo)準(zhǔn)或許需要調(diào)整來(lái)適應(yīng)各種不同的供應(yīng)鏈環(huán)境。請(qǐng)瀏覽下一章節(jié)SMETA補(bǔ)充調(diào)整以適應(yīng)不同的工作場(chǎng)所。SMETA 審核的目的是一個(gè)中心審核協(xié)議，供應(yīng)商能夠透明的將這個(gè)審核分享給其它客戶。只有當(dāng)本文件中的所有標(biāo)準(zhǔn)大綱被應(yīng)用在審核過(guò)程中時(shí)，可以參考SMETA標(biāo)準(zhǔn)審核。Sedex并不為審核員或?qū)徍藱C(jī)構(gòu)提供證明或保證，它依賴(lài)已經(jīng)存在的控制和認(rèn)證。建議開(kāi)展審核的公司應(yīng)確保其審核員具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，滿足關(guān)于“SMETA社會(huì)體系審核員能力指南”的SMETA文件中規(guī)定的要求。該文件可從Sedex會(huì)員資源庫(kù)中查詢(xún)。

另見(jiàn)“6.3 選擇審核員/審核團(tuán)隊(duì)”。非會(huì)員單位也可以從“GSCP審核能力參考工具”中

3. 支持性文件

有大量的附加文件為SMETA審核提供支持。SMETA  BPG和衡量參考準(zhǔn)和SMETA審核報(bào)告配合使用，同時(shí)使用的還有糾正行動(dòng)計(jì)劃報(bào)告。SMETA的核心文件有4個(gè)，這些文件可以在Sedex 網(wǎng)站上獲取。

準(zhǔn)則文件：

現(xiàn)SMETA最佳慣例指南：本文件。

SMETA衡量標(biāo)準(zhǔn)：在SMETA審核期間提供將要進(jìn)行檢查的項(xiàng)目的細(xì)節(jié)。

SMETA審核報(bào)告：提供一份標(biāo)準(zhǔn)格式的可上傳到Sedex的用于記錄審核問(wèn)題的文件。

SMETA糾正措施計(jì)劃報(bào)告：一份記錄審核問(wèn)題概要及相應(yīng)糾正措施的文件。所有SMETA審核的支持性文件此外，Sedex還創(chuàng)建了兩個(gè)公開(kāi)的支持性文件：

審核前過(guò)程

SMETA審核前信息指南：包括要在SMETA審核之前發(fā)送給供應(yīng)商場(chǎng)所的信息。

SMETA社會(huì)體系審核員能力指南：進(jìn)行社會(huì)審核的審核員的能力要求。

審核過(guò)程

現(xiàn)為審核服務(wù)審核員提供的環(huán)境和商業(yè)道德補(bǔ)充指南

為審核服務(wù)供應(yīng)商提供的環(huán)境和商業(yè)道德補(bǔ)充指南

SMETA不合規(guī)項(xiàng)指南：建議的問(wèn)題嚴(yán)重性及驗(yàn)證方法。

解決審核時(shí)發(fā)現(xiàn)敏感問(wèn)題的指南

審核后過(guò)程

Sedex 強(qiáng)迫勞動(dòng)的實(shí)踐操作和指標(biāo)指南

SMETA 糾正措施指南：提供用工場(chǎng)所進(jìn)行改善的建議不同類(lèi)型的SMETA審核然而，供應(yīng)鏈千差萬(wàn)別，大小不一，SMETA標(biāo)準(zhǔn)工具可能需要調(diào)整，以涵蓋在特定的供應(yīng)鏈情況。為了對(duì)需求做出反應(yīng)，SSF給特定類(lèi)型場(chǎng)所創(chuàng)建了“SMETA補(bǔ)充”來(lái)應(yīng)急使用和調(diào)整方法論。這些“SMETA補(bǔ)充”將擴(kuò)展以適用于成員需客制化方式的不同的供應(yīng)鏈類(lèi)型。重要的是要記得支配SMETA流程的標(biāo)準(zhǔn)將保持不變—ETI基本準(zhǔn)則、國(guó)際勞工組織公約和法律。不同的方法主要包括抽樣計(jì)劃和報(bào)告程序。旨在創(chuàng)造流程來(lái)確認(rèn)BPG標(biāo)準(zhǔn)可能并不適合所有。這些補(bǔ)充應(yīng)與這核心的最佳實(shí)踐指南和衡量標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合使用：額外的文件支持不同的審核類(lèi)型給服務(wù)供應(yīng)商的SMETA補(bǔ)充：評(píng)估服務(wù)提供商和承包商在場(chǎng)所工作的或者被雇主遠(yuǎn)程管理的員工的工作條件。例子包括：

•  一般及專(zhuān)業(yè)的清潔公司

•  公司的設(shè)備安裝和維修服務(wù)人員

•  運(yùn)輸及人員服務(wù)

•  提供的臨時(shí)員工SMETA對(duì)私人雇傭中介的補(bǔ)充：評(píng)估那些由私人中介紹來(lái)的在場(chǎng)所進(jìn)行臨時(shí)工作的員工的工作環(huán)境。SMETA對(duì)多場(chǎng)地審核的補(bǔ)充：評(píng)估小的多場(chǎng)地工作環(huán)境。小的供應(yīng)商是同一擁有者集團(tuán)公司的一部分，他們尋求SMETA工具來(lái)監(jiān)控在一個(gè)公司架構(gòu)或者公司管理體系中的多個(gè)工作場(chǎng)所的運(yùn)營(yíng)。典型的例子包括：

•  一個(gè)商業(yè)中心控制多個(gè)小的供應(yīng)商場(chǎng)所，這里使用同一的中央管理體系，包括所有生產(chǎn)運(yùn)行和人員，以及遠(yuǎn)程的工作。

•  一個(gè)包裝車(chē)間是由一些規(guī)模小的生產(chǎn)商所組成，這些生產(chǎn)商都屬于這個(gè)包裝車(chē)間的所有。Sedex運(yùn)營(yíng)實(shí)例和強(qiáng)迫勞工指南額外的關(guān)于強(qiáng)迫勞工的指南是可用的，用于識(shí)別強(qiáng)迫

勞工的。

備注：這些補(bǔ)充的文件不能作為獨(dú)立的文件進(jìn)行審計(jì)，而是作為本文件（SMETA最佳實(shí)踐指引）的補(bǔ)充，衡量標(biāo)準(zhǔn)在Sedex網(wǎng)站上可用，審核公司擁有自己的系統(tǒng)。

第二章  (第4-5部分)

審核計(jì)劃

4. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

包含確定供應(yīng)鏈中潛在道德風(fēng)險(xiǎn)的不同方法的范例，如SedexSAQ和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具。采購(gòu)公司往往會(huì)執(zhí)行一個(gè)流程來(lái)識(shí)別其供應(yīng)鏈中的風(fēng)險(xiǎn)。這讓其能夠著眼于潛在風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵區(qū)域并相應(yīng)地調(diào)整其審核資源。這可能也會(huì)影響其所需審核的類(lèi)型。供應(yīng)商和用工場(chǎng)所的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要考慮各種條件。這些條件包括：地理區(qū)域、用工場(chǎng)所功能、產(chǎn)品/服務(wù)類(lèi)型、采購(gòu)類(lèi)型、雇傭方式（外來(lái)工、散工等等）以及分包等級(jí)和性質(zhì)。同樣重要的可能有：供應(yīng)商承諾的等級(jí)和/或之前審核的結(jié)果、非政府組織（NGO）進(jìn)行的研究以及媒體提出的問(wèn)題。Sedex發(fā)展中有一個(gè)用工場(chǎng)所的在線自我評(píng)估問(wèn)卷（SAQ），填好問(wèn)卷后，A和AB級(jí)會(huì)員可使用Sedex風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具，了解更高可能性的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，提供盡職調(diào)查方法實(shí)現(xiàn)負(fù)責(zé)任的采購(gòu)。

4.1 SEDEX自我評(píng)估問(wèn)卷（SAQ）

用工場(chǎng)所填好Sedex自我評(píng)估問(wèn)卷后，其客戶也能夠使用Sedex風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具。通過(guò)對(duì)詳細(xì)情況進(jìn)行檢查，供應(yīng)商和客戶均可在審核開(kāi)展之前確定需要進(jìn)行處理的領(lǐng)域。為了與最佳實(shí)踐指南一致，場(chǎng)所應(yīng)完成自我評(píng)估調(diào)查問(wèn)卷表（SAQ）并在客戶決定是否委托審核之前將其提供給客戶。包括場(chǎng)所情況信息的SAQ也應(yīng)提供給審核公司，以便其對(duì)審核進(jìn)行規(guī)劃，它也是審核員集中審核精力的有用工具。通過(guò)和Sedex會(huì)員協(xié)商，根據(jù)以上目的所被創(chuàng)造出來(lái)的自我評(píng)估問(wèn)卷（SAQ），會(huì)員們可以在Sedex平臺(tái)上使用此工具。Sedex SAQ包括4個(gè)關(guān)鍵模塊–勞工標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生安全、環(huán)境及商業(yè)道德。所有四個(gè)模塊都考慮了法律要求、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和良好范例。Sedex系統(tǒng)使用用工場(chǎng)所在SAQ內(nèi)提供的信息，并將其錄入Sedex風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具。通過(guò)整合內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)和SAQ風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)建風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，為供應(yīng)鏈中發(fā)生的某一問(wèn)題的可能性評(píng)估提供支持。工具背后的情報(bào)由全球風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)家Maplecroft提供。如需了解關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具和Maplecroft的更多信息，請(qǐng)登錄Sedex 網(wǎng)站。給用工場(chǎng)所的備注：未完成的Sedex SAQ可能導(dǎo)致默認(rèn)的高風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)在審核之前完成SAQ，用工場(chǎng)所將會(huì)得知審核員在SMETA審核中將會(huì)涵蓋的問(wèn)題的詳細(xì)信息。通過(guò)完成和檢查自己的SAQ，用工場(chǎng)所將能夠自我診斷問(wèn)題區(qū)域并在審核之前糾正問(wèn)題。此外，填寫(xiě)SAQ（包含場(chǎng)所情況信息）后，買(mǎi)方公司、供應(yīng)商或代理人可以獲得關(guān)于用工場(chǎng)所的信息，包括如何管理社會(huì)合規(guī)、環(huán)境和管理標(biāo)準(zhǔn)和要求實(shí)施合規(guī)管理，并可以比照當(dāng)?shù)�、�?guó)家和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其績(jī)效進(jìn)行衡量。要求用工場(chǎng)所在規(guī)定的時(shí)間量程內(nèi)完成SAQ并提供支持性文件。采購(gòu)公司使用該信息作為其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的一部分。審核員使用該信息計(jì)劃其審核并集中精力于高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域。

4.2 預(yù)審場(chǎng)所概況

概括說(shuō)明場(chǎng)所填寫(xiě)場(chǎng)所概括和SAQ，并將其提供給審核員的重要性。Sedex  SAQ包含審核員對(duì)審核進(jìn)行收費(fèi)、計(jì)劃和安排所必需的場(chǎng)所概況信息。因此用工場(chǎng)所有必要完成SAQ并在審核之前交給審核員�？蛻簦⊿edex A或AB類(lèi)會(huì)員）往往要求用工場(chǎng)所完成SAQ，他們應(yīng)該傳達(dá)以下內(nèi)容：

準(zhǔn)確完成SAQ的重要性。

完成SAQ的時(shí)間表。

如何將SAQ交給審核員。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和SAQ如何符合審核過(guò)程。

如果用工場(chǎng)所沒(méi)有提交SAQ，審核員將需要通過(guò)其他方式獲得場(chǎng)所的概括信息，例如使用審核員編制的預(yù)審用工場(chǎng)所概況模板。用工場(chǎng)所完成該模板然后提交給審核員。如果向場(chǎng)所要求的預(yù)審信息沒(méi)有被提供，正常情況下，審核不應(yīng)進(jìn)行。審核員應(yīng)向場(chǎng)所明確說(shuō)明該信息是進(jìn)行審核所必需的并明確提交該信息的最后期限。

注意：

•  發(fā)送預(yù)審信息給場(chǎng)所時(shí)，應(yīng)要求場(chǎng)所提交其完成的SAQ給審核員。Sedex SAQ也包含審核員計(jì)劃審核所必須的場(chǎng)所概況信息。

•  為了為審核的計(jì)劃和準(zhǔn)備提供協(xié)助，SSF制定了“SMETA 預(yù)審核信息指南”該文件/信息通常由審核員發(fā)送，被審核場(chǎng)所通常會(huì)在SMETA審核之前至少2周時(shí)間收到。審核員可以使用Sedex格式或者開(kāi)發(fā)自己的格式。

•  “SMETA 預(yù)審核信息指南”僅包含建議。審核員應(yīng)確保材料適合場(chǎng)所的規(guī)模。

行動(dòng)供應(yīng)商完成自我評(píng)估問(wèn)卷和自我診斷，并在審核前糾正問(wèn)題

行動(dòng)客戶審查和使用SAQ信息來(lái)評(píng)估優(yōu)先級(jí)最高的區(qū)域，以便集中他們的精力。建立與未來(lái)合作方的優(yōu)先事項(xiàng)。

行動(dòng)審核員審查和使用SAQ信息來(lái)創(chuàng)建一個(gè)報(bào)價(jià)，計(jì)劃審核以及評(píng)估審核重點(diǎn)。

4.3 SMETA預(yù)審核信息指南

在這里列出在審核前審核公司把需要的信息發(fā)給場(chǎng)所的重要性。隨著SMETA流程使用得越來(lái)越廣，Sedex成員看到了把預(yù)審核信息指南提供給供應(yīng)商/供應(yīng)商場(chǎng)所的必要性，基本的審核前信息可以幫助他們準(zhǔn)備SMETA審核。Sedex利益相關(guān)者論壇（SSF）開(kāi)發(fā)的預(yù)審核信息指南是一個(gè)現(xiàn)在在審核公司/正在進(jìn)行SMETA審核的審核員使用的最好實(shí)踐和一些新增加項(xiàng)的匯編。這個(gè)信息指南是向?qū)徍藛T代表進(jìn)行收集和供審核員使用的。

預(yù)期審核員經(jīng)常是接觸Sedex和SMETA相關(guān)供應(yīng)商的第一人。edex成員的經(jīng)驗(yàn)表明，審核員和/或客戶發(fā)現(xiàn)這個(gè)架構(gòu)在給供應(yīng)商場(chǎng)所準(zhǔn)備審核是有用的。供應(yīng)商場(chǎng)所也可以通過(guò)增加他們“對(duì)審核過(guò)程的認(rèn)識(shí)”來(lái)改善他們的表現(xiàn)。預(yù)審核指南是一個(gè)基本的審核前步驟，因?yàn)樗�指出了供�?yīng)商場(chǎng)所準(zhǔn)備審核的必要行動(dòng)。如果能正確地遵守，所有相關(guān)后勤安排好，人員和文件也在審核當(dāng)天齊備，這會(huì)讓審核流程進(jìn)行的更流暢�！癝META 預(yù)審核信息指南” 只包含了建議。審核員需要確保根據(jù)場(chǎng)所的大小， 其準(zhǔn)備的預(yù)審資料也是正確對(duì)應(yīng)的。作為最低限度的要求，審核員需要與用工場(chǎng)所溝通關(guān)于審核流程最基本的信息，其中包括：

-  什么是社會(huì)責(zé)任/道德審核

-  審核包括哪些部分

-  核心文件的鏈接，可以讓現(xiàn)場(chǎng)準(zhǔn)確地準(zhǔn)備，包括：

o SMETA最佳實(shí)踐指南

o SMETA 衡量參考

o SMETA 報(bào)告格式

o SMETA糾正措施計(jì)劃報(bào)告

o 4-模塊審核，還有額外的環(huán)境和企業(yè)

道德指南

-  審核當(dāng)天的日程

-  審核當(dāng)天要提供的文件的清單

-  報(bào)告提交的概括

-  審核員/審核公司的廉政與專(zhuān)業(yè)準(zhǔn)則

為了讓現(xiàn)場(chǎng)能準(zhǔn)確準(zhǔn)備SMETA審核，預(yù)審核信息指南應(yīng)該由審核員發(fā)出，在SMETA審核2周前現(xiàn)場(chǎng)收到和檢查。

注意：

•  SMETA建議用工場(chǎng)所有一套自我檢查的流程，也建議他們采用SMETA的審核方法定期為自己的用工場(chǎng)所做內(nèi)審。成員們的經(jīng)驗(yàn)顯示，一個(gè)強(qiáng)健的內(nèi)部管理合規(guī)程序，可以減少第三方審核的負(fù)擔(dān)

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