江蘇外貿企業(yè)對外投資備案境外投資備案不成功退全款 

ODI備案，即境外直接投資備案，是指中國企業(yè)在進行境外投資時，需要按照相關法規(guī)和流程向有關部門提交備案申請，以獲得合法投資的資格和保障。以下是ODI備案的全流程講解：

對外直接投資（ODI, outbound direct investment）是指我國企業(yè)、團體在國外及港澳臺地區(qū)以現金、實物、無形資產等方式投資，并以控制國（境）外企業(yè)的經營管理權為核心的經濟活動。對外直接投資是我國"走出去"戰(zhàn)略的重要組成部分，也是主動參與國際分工 , 利用好兩種資源兩個市場，規(guī)避國外貿易壁壘，吸收國外的先進技術和管理經驗以及及時掌握外部信息的積極舉措。

一、ODI備案的主要情形包括：

獲取境外土地所有權或使用權；

獲得境外自然資源勘探、開發(fā)權；

獲得境外基礎設施的所有權或經營管理權；

獲得境外企業(yè)或資產的所有權或經營管理權；

新建或改擴建境外固定資產；

新建境外企業(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資；

新設或參股境外股權投資基金；

通過協(xié)議、信托等方式控制境外企業(yè)或資產。

二、ODI備案的申請條件：

符合境外投資的定義，即境內企業(yè)通過新設、并購等方式在境外擁有非金融企業(yè)的所有權、控制權、經營管理權；

符合主體和成立時間要求，即企業(yè)需在境內依法成立，且成立時間需滿一年，以便提供完整的財務報表和審計報告；

符合股東背景、資金來源、投資真實性的要求，明確境內股東或合伙人背景、資金來源，以及境外投資項目的真實性；

符合財務要求，建議凈資產回報率高于5%，資產負債率低于70%，且近一年內無虧損。

三、準備階段

企業(yè)首先需了解境外投資的相關政策、法規(guī)及流程，確保投資行為符合國家的規(guī)定和要求。

預備備案所需的文件和資料，包括但不限于企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、境內企業(yè)資信證明、對外投資設立企業(yè)或并購的相關章程（合同、協(xié)議）、公司相關的董事股東會決議或出資決議、境內企業(yè)最新的審計報告等。

四、提交備案申請

企業(yè)需按照要求，在國家電子商務聯(lián)盟網站或其他指定的在線平臺上提交ODI備案申請，并上傳所需的相關文件和資料。

提交申請后，企業(yè)需密切關注申請狀態(tài)，隨時準備響應相關部門的進一步要求或補充材料。

五、備案審核

相關部門會對企業(yè)提交的備案申請及資料進行嚴格的審核，包括資料的真實性、完整性、合規(guī)性等。

審核過程中，如相關部門需要企業(yè)補充或修改資料，會通過系統(tǒng)通知或郵件等方式告知企業(yè)，企業(yè)需及時響應并完成相關要求。

六、完成備案登記

如果備案申請通過審核，企業(yè)將在國家電子商務聯(lián)盟網站或其他指定平臺上收到備案通過的通知。

企業(yè)需按照通知要求，完成備案登記手續(xù)，并獲取備案證書。

七、后續(xù)管理

完成備案后，企業(yè)需按照相關規(guī)定，對境外投資項目進行持續(xù)的管理和報告。

企業(yè)還需關注境外投資的相關政策變化，及時更新和調整投資策略和方案。

最后提醒：空殼公司是無法進行ODI備案的。對于境內投資主體投資到最終目的地企業(yè)的路徑上設立的所有空殼公司，管理部門均不予備案或核準。