忽視ODI備案這些風(fēng)險你可能還沒意識到 

境外投資ODI備案的存在，是規(guī)范企業(yè)境外上市與投資，確保境內(nèi)機(jī)構(gòu)合法化操作。
關(guān)于其監(jiān)管體系與未備案后果，也是大家一直想了解的話題，這篇文章將為您詳解。

ODI備案監(jiān)管體系

ODI備案的監(jiān)管體系由三部分組成：商務(wù)部、發(fā)改委、外匯局。

其職權(quán)和管理事項分別為：

1.發(fā)改委，負(fù)責(zé)規(guī)劃、監(jiān)管和協(xié)調(diào)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和行業(yè)政策，主管對外投資項目的立項審批；

2.商務(wù)部（廳），負(fù)責(zé)具體境外投資事項審批或核準(zhǔn)，并發(fā)放中國企業(yè)境外投資證書；

3.外管局，負(fù)責(zé)對境外投資的外匯登記及備案。

特別注意：不同地區(qū)辦理需要的條件和材料都不太一樣，需要詳細(xì)溝通交流才能知道具體準(zhǔn)備哪些材料。

ODI備案申請條件
1.申辦境外投資ODI報備的核心務(wù)必合乎境外投資的概念，核心要為在我國境內(nèi)依規(guī)成立的公司。

可以是新設(shè)、并購以及其他方法在境外具有非金融企業(yè)或取得非金融企業(yè)的所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)以及他合法權(quán)益的行為。

2.申辦境外投資ODI報備的核心和成立時間標(biāo)準(zhǔn)，核心務(wù)必是國內(nèi)依規(guī)成立的公司，可是成立時間未滿一年的公司，申辦境外投資ODI報備，審核部門在核準(zhǔn)或報備通常不會給予準(zhǔn)許的。

3.申辦境外投資ODI報備的核心的股東背景、資金來源以及項目投資真實性的標(biāo)準(zhǔn)。

當(dāng)申辦境外投資ODI報備的核心沒法具體表明境內(nèi)股東或是合伙人背景以及資金來源和境外投資的項目的真實性的，申辦在審核部門將極其難通過審核。

4.申辦境外投資ODI報備的核心其申辦報備項目應(yīng)屬近期被審核部門關(guān)注的項目投資種類。

如大額非主業(yè)項目投資、合伙企業(yè)對外投資、境外上市中資企業(yè)退市、房地產(chǎn)、娛樂業(yè)、體育俱樂部等領(lǐng)域的項目投資，將被嚴(yán)苛審核，其報備通過率很低。

不辦理ODI備案的后果

不根據(jù)規(guī)定按時辦理ODI備案的話，會產(chǎn)生兩方面的后果，一方面是法律層面的，另一方面是實際操作層面的。

法律層面：

1.投資主體中止或停止實施并處以警告；
2.提供融資、擔(dān)保的依法依規(guī)處罰；
3.更現(xiàn)實的后果是外匯進(jìn)出受限。

實操層面：

1.是內(nèi)保外貸等金融操作的必要前提；
2.是企業(yè)境外上市的重大瑕疵考察點；
3.未備案擅自經(jīng)營者，其項目單位的相關(guān)信息列入項目異常信用記錄，并納入全國信用信息共享平臺；
4.未備案擅自經(jīng)營者，其境內(nèi)投資主體將在一定時限內(nèi)禁止任何境外投資行為。
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